万家中证工业有色金属主题往复型灵通 式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书更新     （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：万家基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国迷惑银行股份有限公司       二零二四年十一月 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书更新（2024 年第 1 号）                                 紧迫教唆     万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基 金（以下简称“本基金”）于 2023 年 4 月 23 日经中国证券监督管理委员会证监 许可2023900 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 6 月 8 日见效。     基金管理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐备。     本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。     本基金标的指数为中证工业有色金属主题指数。     （1）样本空间     同中证全指指数的样本空间。     （2）可投资性筛选     流动性要求：畴前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 其他有色金属及合金等行业的上市公司证券动作待选样本； 前 30 的证券动作指数样本，待选样本数目不及 30 只时全部纳入。     （4）指数贪图     指数贪图公式如下：敷陈期指数=敷陈期样本的调理市值/除数×1000     其中，调理市值＝∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的贪图 方法、除数修正方法参见贪图与赞赏确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不跨越 15%，且前五大样本整个权重不跨越 60%。     标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网 址：https://www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、 基金家具贵府纲领等信息走漏文献，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 性情，充分筹商自身的风险承受才智，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值， 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出安定决策，承担基金 投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭受的风险包括：阛阓风险、管理风险、 流动性风险、本基金的私有风险和其他风险等。本基金的私有风险包括：（1） 指数化投资的风险。包括标的指数陈述与股票阛阓平均陈述偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合陈述与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪谬误 控制未达约定目的的风险、标的指数值贪图出错的风险、标的指数变更的风险、 指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等；（2）聚合基金的特殊风险。 包括可能具有与目的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、目的 ETF 面对的风险可能径直或曲折成为本基金的风险、由目的 ETF 的聚合基金变更为 径直投资目的 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险等；（3）本基金投资特定 品种的私有风险。包括股指期货往复风险、股票期权投资风险、国债期货往复风 险、融资和转融通证券出借业务往复投资风险、资产支握证券投资风险、存托凭 证投资风险等；（4）基金合同径直圮绝的风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 法度后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容并见谅本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金为 ETF 聚合基金，所追踪的目的 ETF 为股票型基金，预期风险收益 水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。    本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券 投资基金扫尾对功绩比拟基准的雅致追踪。因此，本基金的功绩表现与中证工业 有色金属主题指数的表现密切关联。    本基金的具体风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者悠然”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 本基金以 1.00 元运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份 额净值跌破 1.00 元运转面值的风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得到较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金家具贵府纲领。    基金管理东谈主依照恪称株连、竭诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来表 现。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表现的保证。    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2024年11月2日，关联财务数据和净 值表现截止日为2023年06月30日(财务数据未经审计)。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金               招募说明书更新（2024 年第 1 号）                             目       录 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                    第一部分      引子    《万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合 基金招募说明书》        （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》                    《公开召募证券投资基金运作指引第 2 （以下简称“《流动性风险管理划定》”）、 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息走漏内容与现象 准则第 5 号》等关联法律法例以及《万家中证工业 有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。    基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募说明书内容与基金 合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他关联规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金发起式聚合基金 指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补 充 有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金托管左券》及对该 托管左券的任何有用改进和补充 放式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书》相称更新 证券投资基金发起式聚合基金基金家具贵府纲领》相称更新 证券投资基金发起式聚合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文告等 时作念出的改进 颁布机关对其往往作念出的改进 颁布机关对其往往作念出的改进 对其往往作念出的改进 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 险管理划定》及颁布机关对其往往作念出的改进 数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进 员会 数相称将来可能发生的变更 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，何况该 ETF 的 投资目的和本基金的投资目的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金的目的 ETF 指万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投 资基金 指数表现，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接纳灵通式运作面容的基金，简 称“聚合基金” 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律法例划定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、调节、转托管、依期定额投资及提供基金往复账户信 息查询等行径 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并提拔基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受万家基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额相称变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资贪图等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 不得跨越 3 个月 服务日 拜托代为办理登记业务的机构的关联业务司法，是表率基金管理东谈主所管理的灵通 式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 划定的条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款面容，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资面容 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一服务日基金总份额的 10% 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 资目的 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的爽直 行进款本息、基金应收款项相称他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 值的面容，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待 账户进行处置清理，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 运作，由基金管理东谈主、基金管理东谈主推动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指 基金管理东谈主职工中具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不 低于 3 年，法律法例、中国证监会另有划定的除外 金份额握有期限不少于 3 年的基金管理东谈主推动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金           招募说明书更新（2024 年第 1 号）                      第三部分     基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称呼：万家基金管理有限公司    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）    法定代表东谈主：方一天    成立日历：2002 年 8 月 23 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号    经营范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务    组织现象：有限服务公司    注册成本：叁亿元东谈主民币    存续期间：握续经营    筹商东谈主：兰剑    电话：021-38909626        传真：021-38909627    股权结构：            中泰证券股份有限公司                        60%            山东省新动能基金管理有限公司                    40%    二、主要东谈主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国 证监会系统服务，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委文牍、 董事长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券贪图财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总 司理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负 责东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、 山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助理， 深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有限 公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海） 投资管理有限公司实施总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等 职，现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公 司运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、 基金运营部总监、往复部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    安定董事武辉女士，农工党员，博士研究生，莳植。曾任潍坊市第二劳动中 专讲师。现任山东财经大学莳植。    安定董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团 收支口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞 德讼师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙 东谈主等职。现任上海尚舜光电科技有限公司实施董事。    安定董事林彦先生，中共党员，博士研究生，莳植。曾任上海交通大学教务 处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院莳植。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外信赖股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财 务总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、 劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信 用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证 券股份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理 等职。现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限 公司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货 有限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监 助理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）    守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在 江苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月参加 万家基金管理有限公司服务，2015年4月起任公司守护长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海 证券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及 拓展部总监等职。2016年7月参加万家基金管理有限公司服务，先后担任万家基 金管理有限公司总司理助理、业务管理部总监、麇集金融部总监，万家资产基金 销售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司 业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融 部总司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行 济南分行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管理有限 公司，2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限服务 公司资产管理部分析师、中银海外证券有限服务公司证券投资部投资司理等职 务。2015年3月参加万家基金管理有限公司服务，历任投资研究部总监、公司总 司理助理等职，2022年8月起任公司副总司理。    贺方舟先生，复旦大学工商管理硕士，曾任汇添富基金管理股份有限公司基 金营运部营运司理，大成基金管理有限公司指数与期货投资部研究员等职。2022 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书更新（2024 年第 1 号） 年6月入职万家基金管理有限公司，现任量化投资部基金司理，历任量化投资部 基金司理助理。现任万家180指数证券投资基金、万家上证50往复型灵通式指数 证券投资基金、万家国证新动力车电板指数型发起式证券投资基金、万家沪深300 成长往复型灵通式指数证券投资基金、万家沪深300成长往复型灵通式指数证券 投资基金发起式聚合基金、万家中证半导体材料迷惑主题往复型灵通式指数证券 投资基金、万家中证全指公用事迹往复型灵通式指数证券投资基金的基金司理。    历任基金司理：    杨坤先生，自 2023 年 6 月 8 日至 2024 年 11 月 2 日担任本基金基金司理。    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现款管理部副总监（主握服务）、基金司理。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    三、基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；    四、基金管理东谈主的承诺 同和中国证监会的关联划定，建立健全里面控制轨制，采取有用程序，防卫违背 现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联划定的步履发生。                      《基金法》                          《运作办法》                               《销售办法》                                    《信 息走漏办法》及关联法律法例，建立健全里面控制轨制，采取有用程序，防卫下 列步履的发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）抵御允地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；    （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律法例关联划定，由中国证监会划定遮挡的其他步履。 国度关联法律、法例及行业表率，竭诚信用、勤恳尽责，不从事以下行径： 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    (1)越权或违规经营；    (2)违背基金合同或托管左券；    (3)特意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；    (5)断绝、干涉、回绝或严重影响中国证监会照章监管；    (6)玩忽株连、虚耗权利；    (7)违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联 划定，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资贪图等信息；    (8)违背证券往复局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，扰 乱阛阓秩序；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不梗直技能谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；    (12)在公开信息走漏和告白中特意含有乌有、误导、诓骗因素；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事关联的往复行径；    (15)其他法律、行政法例以及中国证监会遮挡的步履。    (1)依照关联法律法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有 东谈主谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方相称代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；    (3)不涌现在职职期间明察的关联证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资贪图等信息；    (4)不以任何现象为其他组织或个东谈主进行证券往复。    五、基金管理东谈主的里面控制轨制    根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 投资策略以及基金组织面容和运作面容，坚握基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司里面风险控制必须遵照以下原则：    (1)健全性原则。里面风险控制必须浸透到公司的不同决策和管理眉目，贯 穿于各项业务过程和各个操作设施，袒护通盘的部门、服务岗亭和风险点，不可 存在轨制上的盲点。    (2)有用性原则。各式里面风险控制轨制必须合乎国度和监管部门的法律、 法例及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵照的行动指南；任何 东谈主不得领有零碎轨制或违背规章的权力。公司的经营运作要确凿作念到有章必循， 非法必究。    (3)安定性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对安定，公司固 有财产、基金财产相称他财产的运作应当分离。    (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要害的业务部门之间和要害的工 作岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其安定性，必须与 实施部门分开，业务操作主谈主员与控制东谈主员必须得当分开，并向不同的管理东谈主员负 责；在存在管理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错径直向最 高管理层敷陈的渠谈。    (5)多重风险监管原则。公司为了充分防御各式风险，作念善事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部门及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级 的风险控制。    (6)定性与定量相联结原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化推敲体系， 使风险控制服务更具科学性和可操作性。    (1)保证公司经营运作严格遵照国度关联法律法例和行业监管司法，自愿形 成称职经营、表率运作的经营想想和经营理念。    (2)防御和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全齐备，扫尾公司的握续、褂讪、健康发展。    (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐备、实时。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    为进行有用的业务组织的风险控制，公司竖立“权责统一、严实有用、法则 递进”的四谈内控防地：    (1)建立一线岗亭的第一王人内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程， 各岗亭东谈主员在上岗前均须明察并以书面面容承诺遵照，在授权范围内承担服务。    (2)建立关联部门、关联岗亭之间互相监督制约的服务法度动作第二谈内控 防地。建立紧迫业务处理凭据传递和信息换取轨制，明确业务文献署名的授权。    (3)成立安定的风险控制部门，从而形成第三谈内控防地。公司守护长和内 部监察稽核部门安定于其他部门，对公司里面控制轨制的总体实施情况，各职能 部门、岗亭的业求实施情况实施严格的检讨和反馈。    (4)公司合规控制委员会依期或不依期地对公司合座运营情况进行检讨，并 提议领导性的认识，形成第四谈内控防地。    (1)环境风险控制    (2)业务风险控制    (1)本公司承诺以上对于里面控制的走漏真实、准确；    (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面风险控制轨制。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                   第四部分     基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：中国迷惑银行股份有限公司(简称：中国迷惑银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东谈主：张金良    成立期间：2004 年 09 月 17 日    组织现象：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：握续经营    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    筹商东谈主：王小飞    筹商电话：(021)6063 7103    （二）主要东谈主员情况    中国迷惑银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部畅达聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为旧例化的内控服务技能。    （三）基金托管业务经营情况    动作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国迷惑银行一直秉 握“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和里面控制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实赞赏资产握有东谈主的正当权益，为资产拜托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国迷惑银行托管资产界限不断扩大，托管业务品 种不断增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。为止 2023 年年末，中国迷惑银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国迷惑银行专科高效的托管服务才智和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国迷惑银行屡次被《全球托管东谈主》、                              《财资》、                                  《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、畅达多年荣获中央国 债登记结算有限服务公司（中债）               “优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份         “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁发的 2017 有限公司（上清所） 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管 银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                            “中国最好次托管银行”， 并动作独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度， 荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。    二、基金托管东谈主的里面控制轨制    （一）里面控制目的    动作基金托管东谈主，中国迷惑银行严格遵照国度关联托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国迷惑银行关联管理划定，称职经营、表率运作、严格检讨，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保关联信息的真实、准确、完 整、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。    （二）里面控制组织结构    中国迷惑银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制工 作，对托管业务风险管理和里面控制的有用性进行领导。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有安定操纵内控合规服务职 权和才智。    （三）里面控制轨制及程序    资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和得手进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权服务实行集 中控制，业务图章按规程提拔、存放、使用，账户贵府严格提拔，制约机制严格 有用；业务操作区专门成立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防卫泄密；业求扫尾自动化操作，防卫东谈主为事故的发生，时期系统完 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 整、安定。    三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度    （一）监督方法    依照《基金法》相称配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同划定，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行检讨 监督。    （二）监督历程 控制等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基 金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧格外事项实时敷陈中国证监会。 理东谈主进行解释或举证，如有必要将实时敷陈中国证监会。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书更新（2024 年第 1 号）                    第五部分        关联服务机构    一、基金份额销售机构    本基金直销机构为基金管理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微往复、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 360 号 8 层（口头楼 层 9 层）    法定代表东谈主：方一天    筹商东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管理东谈主电子直销系统（网站、微往复、APP）办理本基 金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体往复确定请参阅基金管理东谈主的网站公 告。    网上往复网址：https://trade.wjasset.com/    微往复：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    非直销销售机构名单详见基金份额发售公告或基金管理东谈主网站。    基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，采取合乎要求的机构销售本基金。    二、基金登记机构    称呼：万家基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）    法定代表东谈主：方一天    筹商东谈主：尹超    电话：（021）38909670    传真：（021）38909681 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    三、出具法律认识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：(021)31358666    传真：(021)31358600    筹商东谈主：陆奇    承办讼师：清早、陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：立信司帐师事务所（特殊常常合伙）    住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼    筹商电话：021-63391166    传真：021-63392558    筹商东谈主：徐冬    承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书更新（2024 年第 1 号）                   第六部分    基金的召募     本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                     《运作办法》、                           《销售办法》等关联法律 法 规 及 基 金合 同 的 关联 规 定、并 经 中国 证 监会 2023 年 4 月 23 日 证监许可 2023900 号文注册。     一、基金称呼     万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基 金     二、基金的类别     ETF 聚合基金     三、基金的运作面容     契约型灵通式     四、基金存续期限     不依期     五、目的 ETF     万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金     六、本基金与目的 ETF 的筹商与区别     本基金为目的 ETF 的聚合基金，二者既有筹商也有区别。     本基金与目的 ETF 之间的筹商：（1）两只基金的投资目的均为雅致追踪业 绩比拟基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）目的 ETF 是本基 金的主要投资对象。     本基金与目的 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，目的 ETF 主 要接纳完全复制法，径直投资于标的指数成份股、备选成份股；而本基金通过主 要投资于目的 ETF，曲折扫尾对功绩比拟基准的雅致追踪。                            （2）在往复面容方面， 投资者既不错像买卖股票一样在往复所买卖目的 ETF 的基金份额，也不错按照 最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎目的 ETF；而本基金则像常常 的灵通式基金一样，投资者不错通过基金管理东谈主及非直销销售机构，按未知价法 以现款面容进行申购与赎回。（3）在价钱揭示机制方面，目的 ETF 有实时阛阓 往复价钱和逐日基金份额净值；而本基金只消逐日基金份额净值。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金与目的 ETF 功绩表现仍可能出现各别。可能激发各别的因素主要包 括：（1）法例对投资比例的要求。目的 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将全 部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的表现；而本基金动作常常的灵通 式基金，每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目的 ETF 采取按照最小申购、赎回 单元和申购、赎回清单要求进行申赎的面容，申购赎回对基金净值影响较小；而 本基金采取按照未知价法进行申赎的面容，大额申赎可能会对基金资产净值产生 一定影响。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）               第七部分      基金合同的见效    一、基金合同的见效    根据那时有用的法律法例的关联划定，本基金基金合同于 2023 年 6 月 8 日 见效，自该日起本基金管理东谈主谨慎动手管理本基金。    二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产界限    《基金合同》见效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元 的，《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额握有东谈主大会的面容延续。若 届时的法律法例或中国证监会划定发生变化，上述圮绝划定被取消、转换或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会划定实施。    《基金合同》见效满 3 年后连接存续的，畅达 20 个服务日出现基金份额握 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在依期敷陈中赐与走漏；畅达 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并提议治理决议，如握续运作、调节运作面容、与 其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。    法律法例、中国证监会或基金合同另有划定时，从其划定。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）            第八部分      基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回局面为基金管 理东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销 销售机构（网点）名单将由基金管理东谈主在关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情 况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他面容办理基金份额的申购与赎回。    若基金管理东谈主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等往复方 式，投资者不错通过上述面容进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或者非直 销销售机构另行公告。    二、申购和赎回的灵通日及期间    投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放期间进行相应的调理，但应在调理实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在 划定媒介上公告。    基金管理东谈主可根据现实情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购动手公告及关联业务公告中划定。    基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回动手公告及关联业务公告中划定。    在确定申购动手与赎回动手期间后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的动手期间。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调节 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行贪图； 售机构另有划定的，以基金销售机构的划定为准； 即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 关法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的划定，按新 划定实施，且不消召开基金份额握有东谈主大会。    基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金管理 东谈主必须在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。    四、申购与赎回的法度    投资东谈主必须根据销售机构划定的法度，在灵通日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。    投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构划定的面容备足申购资金，投资者在 提交赎回肯求时须握有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成 立。    投资东谈操纵理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 司法等在遵照基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定 为准。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 申购肯求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。    基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎回肯求见效后，基金管理东谈主将指点基金托管东谈主在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇往复所或往复阛阓数据传输延长、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制 的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生多量赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联要求处理。    基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调理，基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在规 定媒介上公告。    基金管理东谈主应以往复期间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构划定的其他面容查询肯求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善操纵正当权利。    基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述法度司法进行调理。基金 管理东谈主应在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公 告。    五、申购和赎回的数目限制    （1）投资者申购时，通过本基金管理东谈主的电子直销系统（网站、微往复、APP） 或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为 1.00 元（含 申购费）；投资者通过基金管理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为 100 元 （含申购费）。在合乎法律法例划定的前提下，各销售机构对申购名额及往复级 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。    投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳依期定额投资贪图时，不 受最低申购金额的限制。    （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制。    （3）基金管理东谈主不错划定单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体划定 请参见更新的招募说明书或关联公告。    （4）基金管理东谈主有权划定本基金的总界限名额，以及单日申购金额上限和 净申购比例上限，并在更新的招募说明书或关联公告中列明。    （5）当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述程序对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。    （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。    （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。    （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：    若某笔赎回将导致基金份额握有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1.00 份的，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩 余份额一次性全部赎回。在合乎法律法例划定的前提下，各销售机构对赎回份额 限制有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 回份额等数目限制，或者新增基金界限控制程序。基金管理东谈主必须在调理实施前 依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。    六、基金的申购费和赎回费 要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金 份额不收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金 份额握有东谈主赎回基金份额时收取。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金对通过基金管理东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的 其他投资者实施远离的申购费率。    特定投资者群体指天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、 企业年金单一贪图以及鸠合贪图、企业年金理事会拜托的特定客户资产管理计 划、企业年金待业金家具、劳动年金贪图、养老目的基金、个东谈主税收递延型交易 养老保障等家具。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。    特定投资者群体可通过本基金管理东谈主直销中心申购本基金。基金管理东谈主可根 据情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按划定赐与公告。    通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）        A类基金份额申购费率      C类基金份额申购费率       M＜50万              0.10%       M≥100万          每笔1，000.00元    其他投资者申购本基金的申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）        A类基金份额申购费率      C类基金份额申购费率       M＜50万              1.00%       M≥100万          每笔1，000.00元    投资者如若有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求分别贪图。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基 金份额时收取。针对 A 类基金份额，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产；对握续握有期就是或长于 7 日、少于 30 日的投资者收 取的赎回费总额的 25%计入基金财产；对握续握有期就是或长于 30 日的投资者 不收取赎回费。针对 C 类基金份额，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产，对握续握有期就是或长于 7 日的投资者不收取赎回费。 赎回费未归入基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：             握有期间（Y）                  赎回费率                Y               Y≥30 日                   0%    本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：             握有期间（Y）                  赎回费率                Y               Y≥7 日                    0% 应于新的费率或收费面容实施日前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律法例以及 监管部门、自律司法的划定。 有东谈主利益无本质不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销贪图，依期和不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错得当调低基金销 售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有远离的费率优惠行径。    七、申购和赎回的数额和价钱    （1）申购的有用份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申 购当日该类基金份额净值为基准贪图，有用份额单元为份。本基金分为 A 类和 C 类基金份额，各样基金份额单独成立基金代码，分别贪图和公告基金份额净值。 申购触及金额、份额的贪图结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。    （2）赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净 值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 贪图结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金         招募说明书更新（2024 年第 1 号） 谬误计入基金财产。    （1）A 类基金份额的申购    申购本基金 A 类基金份额时接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的贪图面容 如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金的 A 类基 金份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝10，000.00/（1+1.00%）＝9，900.99 元    申购用度＝10，000.00－9，900.99＝99.01 元    申购份额＝9，900.99/1.0500＝9，429.51 份    即：该投资者（非特定投资者群体）投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金 份额，对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元， 则可得到 9，429.51 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的贪图面容如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05 份    即：该投资者投资 50，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金        招募说明书更新（2024 年第 1 号）     赎回金额的贪图方法如下：     赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值     赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率     净赎回金额=赎回总金额-赎回用度     例：某基金份额握有东谈主在灵通日赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，握 有期间为 10 日，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是     赎回总金额=10，000.00×1.0500=10，500.00 元     赎回用度=10，500.00×0.50%=52.50 元     净赎回金额=10，500.00-52.50=10，447.50 元     即：基金份额握有东谈主赎回 10，000.00 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0500 元，握有期间为 10 日，则其可得到的净赎回金额为 10，447.50 元。     例：某基金份额握有东谈主赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，假定握有期 大于 7 日，则赎回适用费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：     赎回总金额＝10，000.00×1.1480＝11，480.00 元     赎回用度＝11，480.00×0%＝0.00 元     净赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00 元     即：该基金份额握有东谈主赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，假定赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，握有期大于 7 日，则可得到的净赎回金额为     T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的资产净值/T 日该类基金份额数 量     本基金各样基金份额净值的贪图，基金份额净值单元为元，贪图结果均保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后贪图，并按照基金合同约定公告。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 遇特殊情况，经履行得当法度，不错得当延长贪图或公告。将来若阛阓情况发生 变化，或目的 ETF 净值贪图和发布期间发生变化，或因现实需要，经中国证监 会允许，本基金可相应调理基金份额净值贪图和公告期间或频率并提前公告。    八、申购、赎回的登记    正常情况下，投资者 T 日申购基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资者增 加权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额握有东谈主 T 日赎回基金得手后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为 其办理扣除权益的登记手续。    在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理期间进行调理， 基金管理东谈主应于动手实施前依照《信息走漏办法》的关联划定在划定媒介上公告。    九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法正常运行。 暂停本基金申购的。 的本基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东谈主 划定确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额超 过单个投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额跨越单个投资 者单日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额跨越单个投资者单笔申购金 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 额上限时。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联划定在划定媒介上进行公 告。如若投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。    十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 基金管理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金管理东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金管理东谈主应按划定报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第 4 项外） 之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回肯求或减速支付赎回款项 时，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可 减速支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额 握有东谈主在肯求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并依据关联划定进行公 告。    十一、多量赎回的情形及处理面容    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额）跨越前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回法度实施。    （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有勤奋或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采取，投资东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若本基金发生多量赎回且单个灵通日内单个基金份额握有东谈主肯求赎回 的基金份额跨越前一服务日的基金总份额的 20%时，基金管理东谈主有权对该单个基 金份额握有东谈主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理，对该单个基金份额握有东谈主剩 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 余未超出前述比例部分的赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述                           “全额赎回”                                或                                “部分 缓期赎回”要求处理。通盘缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的各样基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。具体见关联公告。    （4）暂停赎回：畅达 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当依据关联划定进行公告。    当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他面容在 3 个往复日内文告基金份额握有东谈主，说明关联处理方 法，并依照《信息走漏办法》的关联划定进行公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确 从头灵通申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头灵通的公告。    十三、基金调节    基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关联司法由基金管理东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关联机构。    十四、基金的非往复过户    基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。    承袭是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于合乎条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。    十五、基金的转托管、质押    基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关联法律法例相称业务司法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十六、依期定额投资贪图    基金管理东谈主不错为投资东谈操纵理依期定额投资贪图，具体司法由基金管理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所划定的依期定 额投资贪图最低申购金额。    十七、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    十八、基金份额转让    在合乎法律法例划定且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据关联业务规 则受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的往复局面或者往复面容进行份额 转让的肯求。具体由基金管理东谈主提前发布公告。    十九、基金份额折算    在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下（因余数处理产生的损益 不视为对基金份额握有东谈主利益产生本质不利影响），基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或关联公告。    二十一、那时期条件纯熟，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金份额握 有东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，或者安排本基金的一类或多类基金份 额在证券往复所上市往复、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押 等业务，届时不消召开基金份额握有东谈主大会审议但须根据关联法律法例划定进行 信息走漏。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第九部分     基金的投资    一、投资目的    本基金通过主要投资于目的 ETF，雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 和追踪谬误的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地扫尾投资目的，本基金可少量投资于非标的指数成份股 （包括主板、创业板相称他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支握机 构债券、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调节债券（含分离 往复可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关联划定）。    本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 法度后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%；每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    三、投资策略    本基金为目的 ETF 的聚合基金，以目的 ETF 动作其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资目的 ETF。本基金并不参与目的 ETF 的管理。    本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证），其中，投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好 地扫尾投资目的，本基金可少量投资于非标的指数成份股、债券、债券回购、资 产支握证券、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金将根据阛阓的现实情况，得当调理基金资产在各样资产上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。    在正常阛阓情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪谬误不跨越 4%。如因指数编制司法调理 或其他因素导致追踪偏离度和追踪谬误跨越上述范围，基金管理东谈主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。    本基金投资目的 ETF 的两种面容如下：    （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回目的 ETF 或者按照目的 ETF 法律文献的约定以其他面容申购赎回目的 ETF。    （2）二级阛阓面容：在二级阛阓进行目的 ETF 基金份额的往复。    在投资运作过程中，本基金将在抽象筹商合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定接纳一级阛阓申购赎回的面原意二级阛阓买卖的面容投资于目的 ETF。当目的 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或调理，本基金也将作相应 的变更或调理。    （1）股票组合构建方法    本基金不错径直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股相称权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股相称权重的变动而进行相应的调理。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采取包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时期得当调理基金投资组合，以达到雅致追踪 标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：1）法律法例的限制；2）标的指数成 份股流动性严重不及；3）标的指数的成份股票永远停牌；4）标的指数成份股进 行配股、增发或被给与合并；5）标的指数成份股派发现款股息；6）指数成份股 依期或临时调理；7）标的指数编制方法发生变化；8）其他基金管理东谈主认定不适 合投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。    （2）股票组合的调理 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调理而进 行相应的依期追踪调理。    基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，联结成份股基本 面情况、流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策法度后实时对关联成份股进行调理。    本基金将根据投资目的，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。    本基金将以裁减追踪谬误和流动性管理为目的，抽象筹商流动性和收益性， 得当参与债券投资。    本基金投资资产支握证券将采取从上至下和从下到上相联结的投资策略。自 上而下投资策略指基金管理东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上， 运用数目化或定性分析方法对资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性 风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势相称收益和风险进行判断。 从下到上投资策略指基金管理东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险 进行分析和度量，采取风险与收益相匹配的更优品种进行配置。    可调节债券（含可分离往复可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收 益类证券的性情，具有抵御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金在 对可调节债券与可交换债券要求和刊行债券公司基本面进行潜入分析研究的基 础上，对可调节债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和良 好流动性的可调节公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资陈述。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货往复， 利用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据阛阓的变化、 现货阛阓与期货阛阓的关联性等因素，贪图需要用到的期货合约数目，对这个数 量进行动态追踪与测算，并进行当令机动调理。同期，抽象筹商各个月份期货合 约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货 合约之间进行动态配置。    本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要接纳流动性 好、往复活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将联结投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联限制和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金界限以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资界限与转融通证 券出借业务的界限。本基金管理东谈主将充分筹商融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。    将来，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资目的的前提下，遵照法律法例的划定，在履行得当法度后相应调理或更新投资 策略。    四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 往复保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得跨越其各样资产支握证券整个界限的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如若其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金 资产净值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵照下述投资比例限制：    本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产 净值的 10%；本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何往复日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 跨越基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；本基金 所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图）占基金资 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 产的比例应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的关联划定；    本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；本基金所 握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，整个（轧差贪图）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；    （12）本基金参与股票期权往复，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或往复所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；    （13）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；出借证券资产不得跨越基金资产净值的 所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均贪图。因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不合乎上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业 务。中国证监会招供的特殊情形除外；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 内上市往复的股票合并贪图；    （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股 调理、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复 停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述第（1）项划定投资 比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往复日内进行调理。除上述（1）、                                 （2）、                                    （8）、                                       （14）、 （15）、     （16）情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、 标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回 或二级阛阓往复停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会划定 的特殊情形及法律法例另有划定的除外。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起 动手。    为赞赏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱相称他不梗直的证券往复行径；    （6）法律、行政法例和中国证监会划定遮挡的其他行径。 现实控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，遵照 基金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实施。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 之二以上的安定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。 金管理东谈主在履行得当法度后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的划定为 准。    五、功绩比拟基准    中证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%    本基金通过主要投资于目的 ETF，雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 和追踪谬误的最小化。在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于目的 ETF 并保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 因此选取“中证工业有色金属主题指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%”动作功绩比拟基准，轻视比拟真实、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。    将来若出现标的指数不合乎法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈 并提议治理决议，如更换基金标的指数、调节运作面容，与其他基金合并、或者 圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则提拔基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为 ETF 聚合基金，所追踪的目的 ETF 为股票型基金，预期风险收益 水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。    本基金主要通过投资于万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券 投资基金扫尾对功绩比拟基准的雅致追踪。因此，本基金的功绩表现与中证工业 有色金属主题指数的表现密切关联。    七、目的 ETF 发生关联变更情形的处理面容    目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目的 ETF 的聚合基金变 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会；若届时本 基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着赞赏投资者正当权 益的原则，履行得当的法度后选取其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基 金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基 金管理东谈主另行公告。    若目的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行得当法度后相应变更标的指数 且连接投资于该目的 ETF。但目的 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更目的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额握有东谈主可出席目的 ETF 基金份额握有 东谈主大会并进行表决，目的 ETF 基金份额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行得当法度后，可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该目的 ETF 的聚合基金。    八、基金管理东谈主代表基金操纵推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或关联公告。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第十部分     基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的目的 ETF 基金份额、各样有价证券、银行存 款本息、基金应收款项相称他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的提拔和贬责    本基金财产安定于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主提拔。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）              第十一部分       基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关联的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 划定需要对外皮露基金净值的非往复日。    二、估值对象    基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、债券、资产支握证券、繁衍器具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关联划定。    （一）对存在活跃阛阓且轻视获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不可真实反馈公允价值的，叮属报价进行调理，确定公允 价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮属 估值进行调理并确定公允价值。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    四、估值方法    对握有的目的 ETF 基金，按估值日目的 ETF 基金的份额净值估值。如该日 目的 ETF 未公布净值，则按目的 ETF 最近公布的净值估值。    （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调理最近往复市价，确定公允价钱；    （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价动作估值全价；    （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时期确定公允价值；    （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮属阛阓报价进行调理以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值时期确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 门和行业协会的关联划定进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的平允性。 按法律法例以及监管部门最新划定估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的划定或者未能充分赞赏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据关联法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图 结果对外赐与公布。    五、估值法度 以当日该类基金份额的余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回 情形下的净值精度救急调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调理基金份额净值贪图精度并进行 相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有划定的，从其划定。    基金管理东谈主应每个服务日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。    六、估值过错的处理    基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的程序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 过错时，视为该类基金份额估值过错。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行变成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行 的服务东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过错服务方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主变成损失的，由估 值过错服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值过错服务方仍是积极合营，何况 有协助义务确当事东谈主有弥漫的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错服务方叮属更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值过错已得 到更正。    （2）估值过错的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值过错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍叮属估值过错负责。如若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得到欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的欠妥 得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值过错服务方。    （4）估值过错调理接纳尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的面容。    估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：    （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的服务方；    （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错变成的损失 进行评估；    （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行阐述。    （1）基金份额净值贪图出现过错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的程序防卫损失进一步扩大。    （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。    七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复扫尾后贪图当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据《信息走漏办法》等关联划定赐与公布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    十、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值过错处理。 方机构发送的数据过错，或国度司帐计谋变更、阛阓司法变更等非基金管理东谈主与 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、得当、合理的措 施进行检讨，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主除名抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的程序 摒除或收缩由此变成的影响。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十二部分       基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别采取不同的分成面容；若投资者不采取，本基 金默许的收益分派面容是现款分成； 日的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本质性 不利影响的情况下，基金管理东谈主可调理基金收益的分派原则和支付面容，不需召 开基金份额握有东谈主大会审议。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派面容等内容。      五、收益分派决议确凿定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关联 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 划定在划定媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务司法》实施。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的划定或关联公告。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十三部分       基金的用度与税收    一、基金用度的种类                      《基金合同》见效后与基金关联的 信息走漏用度； 申赎用度等）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付面容    本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目的 ETF 基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费 的贪图方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目的 ETF 基金份额所对应资产 净值后剩余部分（若为负数，则取 0）    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 期顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商 基金托管东谈主协商治理。    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目的 ETF 基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的贪图方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目的 ETF 基金份额所对应资产 净值后剩余部分（若为负数，则取 0）    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商 基金托管东谈主协商治理。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服 务，基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。    销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 筹商基金托管东谈主协商治理。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应左券 划定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、用度调理    基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行得当法度后，可按照基金发展情 况，并根据法律法例划定和基金合同约定针对全部或部分份额类别调理基金管理 费率、基金托管费率或基金销售服务费率等关联费率。    五、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或关联公告。    六、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、法 规实施。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十四部分       基金的司帐与审计    一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关联划定编制基金司帐报表； 阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）              第十五部分       基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流 动性风险管理划定》、          《基金合同》相称他关联划定。关联法律法例对于信息走漏 的走漏面容、登载媒介、报备面容等划定发生变化时，本基金从其最新划定。    二、信息走漏义务东谈主    本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。    本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会划定期间内，将应予走漏的基金信 息通过合乎中国证监会划定条件的用以进行信息走漏的天下性报刊（以下简称 “划定报刊”）及《信息走漏办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”） 等媒介走漏，并保证基金投资者轻视按照《基金合同》约定的期间和面容查阅或 者复制公开走漏的信息贵府。    三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府纲领、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的司法及具体法度，说明基金家具的性情等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。    《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵府纲领。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、                                   《基 金合同》和基金托管左券登载在划定网站上，其中基金家具贵府纲领还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管左券登载在划定网站上。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （二）《基金合同》见效公告    基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》见效公告。    基金合同见效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。    （三）基金净值信息    《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在划定网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的贪图面容及关联申购、赎回费率，并保证投资者轻视在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （五）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈    基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载于划定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。    基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在划定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。    基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在划定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。    基金管理东谈主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈等分别走漏发起资金提供方 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 握有本基金份额、期限及期间的变动等情况。    如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组结伴产情况相称 流动性风险分析等。    （六）临时敷陈    本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在划定报刊和划定网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外； 面容和费率发生变更； 时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    （七）线路公告    在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开线路。    （八）基金份额握有东谈主大会决议    基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （九）清理敷陈    《基金合同》圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在划定网站 上，并将清理敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。    （十）股指期货往复情况公告    若本基金参与股指期货往复，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等依期敷陈及招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括交 易计谋、握仓情况、损益情况、风险推敲等，并充分揭示股指期货往复对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的往复计谋和往复目的。    （十一）国债期货往复情况公告    若本基金参与国债期货往复，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等依期敷陈及招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括交 易计谋、握仓情况、损益情况、风险推敲等，并充分揭示国债期货往复对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的往复计谋和往复目的。    （十二）股票期权投资情况公告    若本基金投资股票期权，基金管理东谈主应当在依期信息走漏文献中走漏参与股 票期权往复的关联情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险推敲、估值 方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资计谋和投资目的。    （十三）资产支握证券投资情况公告    若本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应当在基金年度敷陈及中期敷陈中 走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈 期内通盘的资产支握证券明细；应在基金季度敷陈中走漏其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。    （十四）融资和转融通证券出借业务参与情况公告    若本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度敷陈、中 期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转 融通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 其管理情况等，并就转融通证券出借业务在敷陈期内发生的要紧关联往复事项作念 详备说明。    （十五）基金投资目的 ETF 的关联公告    本基金在依期敷陈和招募说明书（更新）中应竖立专门章节走漏所握目的 ETF 的关联情况并揭示关联风险： 管理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明贪图方法并例如说明； 并、圮绝基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。    （十六）实施侧袋机制期间的信息走漏    本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或 关联公告。    （十七）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往复的股票实施。    （十八）中国证监会划定的其他信息。    六、信息走漏事务管理    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息 走漏内容与现象准则等法例的划定。    基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金清理敷陈等 公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。    基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采取一家报刊走漏本基金的信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证关联报送信息的真实、准确、齐备、实时。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 在其他人人媒介走漏信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律司法的关联划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金相 关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第十六部分         侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和法度    当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大控制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。    基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机 制启用日发表认识的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金握有的特定资产情 况出具专项审计认识。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 握多情面况为基础，阐述侧袋账户握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 份额的赎回肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分走漏。 同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的计谋办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。    实施侧袋机制期间，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、 赎回划定适用于主袋账户份额。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    基金管理东谈主贪图各项投资运作推敲和基金功绩推敲时应当以主袋账户资产 为基准。    基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    四、实施侧袋机制期间基金的用度 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户 资产托管费的收取另有划定的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商榷、审计用度等由基金管理东谈主承担。    基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分派    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。    六、侧袋机制的信息走漏    在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。    基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分划定的基金净值信息 走漏面容和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期敷陈中走漏敷陈期内特定资 产处置进展情况，走漏敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等面容，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应 款项。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应当实时聘用合乎《中华东谈主民共 和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。    八、本部分对于侧袋机制的关联划定，但凡径直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东谈主经与基金托 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 管东谈主协商一致并履行得当法度后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，可径直对本部安分容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额握有东谈主 大会审议。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书更新（2024 年第 1 号）                 第十七部分         风险揭示    一、投资于本基金的主要风险    本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者激情和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：    （1）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的 盈利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。    （2）计谋风险    因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地区发展计谋等）和 证券阛阓监管计谋的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。    （3）利率风险    由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从 而影响到基金的功绩。    （4）信用风险    当证券刊行东谈主不轻视扫尾刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时 候就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，基金 管理东谈主以为国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评 级确定。当证券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金 资产。    （5）再投资风险    再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水温情再投资的策略，而将来阛阓 利率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手 实施。    （6）购买力风险    基金投资的目的是基金资产的保值升值，如若发生通货推广，基金投资于证 券所得到的收益可能被通货推广对消，从而使得基金的现实收益率下降，影响基 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 金资产的保值升值。    （7）证券刊行东谈主经营风险    证券刊行东谈主的经营情状受多种因素影响，如管理才智、财务情状、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员涵养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若证券刊行东谈主经 营不善，其证券价钱可能下降，出现风险。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍 这种非系统风险，但不可完全躲闪。    （8）股票阛阓风险    如若股票阛阓下降，本基金握有股票部分将面对下降风险。    （1）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、训诫、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。    （2）基金管理东谈主的管理技能和管理时期等因素的变化也会影响基金收益水 平。    （1）基金申购、赎回安排    本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的灵通日及期间”的关联划定。    （2）流动性风险评估    本基金为 ETF 聚合基金，主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托 凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地扫尾投资目的，本基金可少量投资 于非标的指数成份股、债券、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。    一般情况下，这些资产阛阓流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存 在以卑劣动性风险：一是基金管理东谈主建仓而进行组合调理时，可能由于特定投资 标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎目的 ETF，或将股票、债券、 其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不得当的价钱卖出 或赎回目的 ETF，或卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 利影响。    （3）多量赎回情形下的流动性风险管理程序    当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现畅达两个或两个以上灵通日发生巨 额赎回，可暂停接受基金的赎回肯求，对仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项；若本基金发生多量赎回且单个灵通日内单个基金份额握有东谈主肯求赎回的基 金份额跨越前一服务日的基金总份额的一定比例时，基金管理东谈主有权对该单个基 金份额握有东谈主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、法度见招募说明 书“基金份额的申购与赎回”之“多量赎回的情形及处理面容”。    发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时得到赎回资金的风 险。在本基金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将面对净值波动的风险。    （4）除多量赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对 投资者的潜在影响    除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实 施侧袋机制以及证监会认定的其他程序。    暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、法度见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关联划定。 若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其握有的基金份额。 若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排 带来不利影响。    短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率不低于 1.50%。短期 赎回费由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额 时收取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限 少于 7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、法度见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值 的情形”的关联划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法瓦解本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 购或赎回本基金。    接纳舞动订价机制的情形、法度见招募说明书“基金资产的估值”之“估值 方法”的关联划定。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份 额及赎回基金得到的赎回金额均可能受到不利影响。    （5）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额握有东谈主进行 支付，目的在于有用遏抑并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 住手走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募说明书的约定正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有 东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能 因此面对损失。    实施侧袋机制期间，基金管理东谈主贪图各项投资运作推敲和基金功绩推敲时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金管理东谈主在基金依期敷陈中走漏报 告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承 诺的服务。    基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    （1）指数化投资的风险    本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，目的 ETF 投资 于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%，功绩表现将会跟着标的指数的波动而波动；同期目的 ETF 在多数情况下将提拔较高的股票仓位，在股票阛阓下降的过程中，本基金可 能面对基金净值与目的 ETF、标的指数同步下降的风险： 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    标的指数并不可代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈述率与通盘股 票阛阓的平均陈述率可能存在偏离。    目的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营情状、投资东谈主激情和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从 而使基金收益水平发生变化，产生风险。由于本基金主要投资于目的 ETF，基金 收益水平会因为目的 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。    以下因素可能使基金投资组合陈述与功绩比拟基准收益率发生偏离：    ①目的 ETF 对指数的追踪谬误：本基金主要通过投资于目的 ETF 扫尾对业 绩比拟基准的雅致追踪，目的 ETF 对指数的追踪谬误会影响本基金对功绩比拟 基准的追踪谬误；    ②本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪谬误的情 形。    本基金为万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金的联 接基金，主要通过投资于万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资 基金扫尾对功绩比拟基准的雅致追踪，力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日 均追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪谬误不跨越 4%，但因指数编制规 则调理或其他因素可能导致追踪谬误跨越上述范围，本基金净值表现与指数价钱 走势可能发生较大偏离。    尽管中证指数有限公司将采取一切必要程序以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何过错对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现 过错，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。    根据基金合同划定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 赞赏投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 基金的投资组合将相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调理可能产生往复成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和赞赏，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和赞赏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并提议治理决议，如更换基金标的指 数、调节运作面容、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同圮绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调节运作面容、 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与关联阛阓表现有在各别，影响投资收益。    标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。    （2）聚合基金的特殊风险    由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目的 ETF 不同，因 此本基金可能具有与目的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。    本基金属于聚合基金，主要投资于目的 ETF，因此目的 ETF 面对的风险可 能径直或曲折成为本基金的风险，投资者须明察并关珍重标 ETF 招募说明书等 文献中的风险揭示内容。 基金的风险    当目的 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由目的 ETF 的联 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 接基金变更为径直投资目的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投 资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。    （3）本基金投资特定品种的私有风险    本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证 金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主 权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在划定的期间 内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓、管理风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管理东谈主为了更好的防御投资股票期权所面对的各样风险，建立了股票期 权往复决策小组，按照关联要求作念好东谈主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东谈主 员具备股票期权业务学问和相应的专科才智，同期授权特定的管理东谈主员负责股票 期权的投资审批事项。    本基金的投资范围包括国债期货，参与国债期货往复可能面对阛阓风险、基 差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间 价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生随机损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓阑珊广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金无法骄气保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风 险。    本基金可根据法律法例的划定参与融资业务和转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额握有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复对 手方失约无法按期偿付本金、利息等证券关联权益，返还证券，导致基金资产损 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判谬误等导致基金资产损失的风险。合规风险是指由于违背关联监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关划定范围、 风险控制推敲跨越监管部门划定阀值等。    本基金的投资范围包括资产支握证券，可能给本基金带来额外风险，包括信 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此 可能给基金净值带来不利影响或损失。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭 证握有东谈主在分成派息、操纵表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券 自动照料存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。    （4）基金合同径直圮绝的风险    《基金合同》见效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元 的，《基金合同》自动圮绝，不得通过召开基金份额握有东谈主大会的面容延续。本 基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并圮绝，投资东谈主将面对基金圮绝清 盘的风险。    将来若出现标的指数不合乎法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额握有东谈主大会对治理决议进行表决，基金 份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。因而， 本基金存在着无法存续的风险。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （1）因时期因素而产生的风险，如电脑等时期系统的故障或差错产生的风 险。    （2）因干戈、当然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 服务机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。    （3）因金融阛阓危险、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金管理东谈主自 身控制才智的因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。    （4）因固定收益类金融器具主要在场外阛阓进行往复，场外阛阓往复现阶 段自动化进度较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。    （5）其他随机导致的风险。    二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担 保或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。    基金管理东谈主承诺以竭诚信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相称净值上下并不预 示其将来功绩表现。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者悠然”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第十八部分       基金的圮绝与清理    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在划定媒介公告。    二、《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额 握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；     《基金合同》见效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元的，《基金合同》自动圮绝；    三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律认识书；    （6）将基金财产清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样 基金份额比例进行分派。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在划定网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 划定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）            第十九部分       基金合同的内容摘记    一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一）基金份额握有东谈主的权利、义务    基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项操纵表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席目的 ETF 基金份额握有 东谈主大会并对目的 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项操纵表决权；    （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具贵府纲领等信息 走漏文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）见谅基金信息走漏，实时操纵权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》圮绝的 有限服务；    （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）实施见效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金份额的金额不少于 1000 万 元，且握有认购的基金份额的期限自基金合同见效日起不少于 3 年，法律法例或 中国证监会另有划定的除外；    （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要程序保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；    （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》划定的用度； 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调节申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵关联权利，为基金的利 益操纵因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益操纵诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、调节、依期定额投资贪图、非往复过户、转托管和收益分派等业务司法；    （17）在不违背法律法例和监管划定且对基金份额握有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往复清理等款项，基金管理东谈主有权代表 基金份额握有东谈主以基金资产动作质押进行融资；    （18）在法律法例和基金合同划定的范围内，在履行得当法度后决定和调理 基金的关联费率结构和收费面容；    （19）代表基金份额握有东谈主的利益操纵因基金财产投资于目的 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；    （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 的经营面容管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相安定，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联划定外，不得利用基金财 产为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采取得当合理的程序使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》相称他关联划定，履行信息走漏及 敷陈义务；    （12）保守基金交易巧妙，不涌现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予阴事，不 向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；    （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》相称他关联划定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按划定保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例划定的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定期间发出，何况 保证投资者轻视按照《基金合同》划定的期间和面容，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 变现和分派；    （19）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益操纵诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实施见效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 提拔基金财产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要程序保护基金投资者的利益；    （4）根据关联阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 为基金办理证券、期货往复资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以竭诚信用、勤恳尽责的原则握有并安全提拔基金财产；    （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安定；对所托管的不同的基金分别成立账户，安定核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相安定；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联划定外，不得利用基金财 产为基金份额握有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；    （5）提拔由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相称他关联划定另有 划定外，在基金信息公开走漏前赐与阴事，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司 法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；    （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；    （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若 基金管理东谈主有未实施《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了得当的程序； 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期 限不低于法律法例划定的最低期限；    （12）保存基金份额握有东谈主名册；    （13）按划定制作关联账册并与基金管理东谈主查对；    （14）依据基金管理东谈主的指示或关联划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》相称他关联划定，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分派；    （18）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而除名；    （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；    （21）实施见效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法度和司法    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。    鉴于本基金是目的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握 有的本基金基金份额参加或者委派代表参加目的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并 参与表决。在贪图参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日， 本基金握有目的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 额占本基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基 金折算为目的 ETF 后的每一参会份额和目的 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括目的 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东谈主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者委派代表参加目的 ETF 基 金份额握有东谈主大会并表决。    本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以目的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份操纵表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的拜托以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。    本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集目的 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集目的 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，由本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主 提议召开或召集目的 ETF 的基金份额握有东谈主大会。    本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主 大会另有划定的，以届时有用的法律法例为准。    （一）召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有划定的除外：    （1）圮绝《基金合同》；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调节基金运作面容；    （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目的、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会法度；    （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （11）基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集目的 ETF 基金份额握有东谈主大会；    （12）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；    （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）调理本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类 别的赎回费率或销售服务费率，或变更收费面容；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）      《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调理关联认购、申购、赎回、 调节、依期定额投资贪图、基金往复、非往复过户、转托管、转让、质押、收益 分派等业务司法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）新增、减少或调理基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及司法；    （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集面容 金管理东谈主召集。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得膺惩、干涉。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告面容 基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的期间、地点和会议现象；    （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决面容；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 理有用期限等）、投递期间和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信面容、拜托的公证机关相称联 系面容和筹商东谈主、表决认识寄交的截止期间和收取面容。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效率。    （四）基金份额握有东谈主出席会议的面容    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会面容、通信开会面原意法律法例及监管 机构允许的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者握有的关联讲明文献、受托出席会议者出示的拜托东谈主 的代理投票授权拜托讲明及关联讲明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现象或基金份额握有东谈主大会公告载明的其他面容在表决截止日以前投递至召集 东谈主指定的地址。通信开会应以书面面原意基金份额握有东谈主大会公告载明的其他方 式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的面容视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关联教唆性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告划定的面容收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具 表决认识；    （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的关联讲明文献、受托出具表决认识的代理东谈主 出示的拜托东谈主的代理投票授权拜托讲明及关联讲明文献合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 或其他面容召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他面容 进行表决，具体面容由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 面、麇集、电话、短信或其他面容，具体面容由会议召集东谈主确定并在会议文告中 列明。    （五）议事内容与法度    议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握 有东谈主大会谋划的其他事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的面容下，当先由大会主握东谈主按照下列第（七）条划定法度确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商面容等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。    （六）表决 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面容通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基 金合同另有约定外，调节基金运作面容、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额握有东谈主大会采取记名面容进行投票表决。    采取通信面容进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄讲明，不然提交合乎会议文告中划定的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合乎会议文告划定的表决认识视为有用表决，表决认识 浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布从头清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票面容为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在划定媒介上公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施见效的基金份额握有东谈主 大会的决议。见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照料力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。    三、基金合同消除和圮绝的事由、法度以及基金财产清理面容    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在划定媒介公告。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （二）《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额 握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；     《基金合同》见效之日起 3 年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元的，《基金合同》自动圮绝；    （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律认识书； 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （6）将基金财产清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样 基金份额比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在划定网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 划定的最低期限。    四、争议治理面容    各方当事东谈主同意，因《基金合同》的执意、内容、履行妥协释或与《基金合 同》关联的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长初学道治理，如经友 好协商、长入未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方 承担。    争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接至意、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，赞赏基金份额握有东谈主的正当权益。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面容    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）            第二十部分       基金托管左券的内容摘记     一、托管左券当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：万家基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 360 号 8 层（口头楼层 9 层）     邮政编码：200122     法定代表东谈主：方一天     成立日历：2002 年 8 月 23 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号     组织现象：有限服务公司     注册成本：叁亿元东谈主民币     存续期间：握续经营     经营范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务     （二）基金托管东谈主     称呼：中国迷惑银行股份有限公司(简称：中国迷惑银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织现象：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：握续经营     经营范围：给与公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供提拔箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采取 尺度的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的现象，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据现实情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和调理并实时文告基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金现实投资是否合乎《基金合同》对于证券采取尺度的 约定进行监督。    本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地扫尾投资目的，本基金可少量投资于非标的指数成份股 （包括主板、创业板相称他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、政府支握机 构债券、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调节债券（含分离 往复可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关联划定）。    本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 法度后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%；每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：    （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个往复日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 往复保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券界限的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东谈主的各样资产支握证券，不得跨越其各样资产支握证券整个界限的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如若其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金 资产净值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （11）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵照下述投资比例限制：    本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值不得跨越基金资产 净值的 10%；本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货及国债期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；本基金在职何往复日终，握有的卖出股指期货合约价值不得 跨越基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；本基金 所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差贪图）占基金资 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 产的比例应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的关联划定；    本基金在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一往复日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权往复，应当合乎下列要求；基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或往复所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；    （13）本基金基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；出借证券资产不得跨越基金资产净值的 所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均贪图。因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不合乎上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业 务。中国证监会招供的特殊情形除外；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并贪图；    （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股 调理、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复 停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述第（1）项划定投资 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    基金管理东谈主应当在 20 个往复日内进行调理。 比例的，                    除上述                           （1）                             （2）                              、 （8）                                、 （14）                                   、 （15）情                                      、 形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份 股调理、标的指数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形及法 律法例另有划定的除外。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起 动手。    （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第十二款基金投资遮挡步履通过过后监督面容进行监督。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相称控股推动、现实 控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当合乎基金的投资目的和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实施。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。    （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流通受限证券进行监督。    基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关联划定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险控制轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。    本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往复所或天下银行间 债券阛阓往复的证券。    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关联服务的落实和合营，并确保基金托管东谈主轻视正常查询。因基金管理东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全提拔本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管 理东谈主承担。    本基金投资流通受限证券，不得预支任何现象的保证金，法律法例另有划定 的从其划定。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资 比例限制失调、基金流动性勤奋以及关联损失的叮属治理程序，以及关联格外情 况的处置。    基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 采取积极有用的程序，在合理的期间内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤奋时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿服务的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。 金托管东谈主提交关联书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵府真实、准确、 齐备。关联贵府如有调理，基金管理东谈主应实时提供调理后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。    （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会划定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    （五）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎经营原则， 配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，有用防御和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督。    （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值贪图、各样基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关联信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据 等进行监督和核查。    （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的划定，应实时以电话提醒或书面教唆 等面容文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面现象 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违规原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。    （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                               《基金合同》 和本托管左券对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主 应在划定期间内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。    （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法度仍是见效的指示违背法 律、行政法例和其他关联划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基 金管理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。    （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违规步履，应实时敷陈中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管理东谈主无正 当原理，断绝、谢彻底方根据本托管左券划定操纵监督权，或采取拖延、诓骗等 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正的，基 金托管东谈主应敷陈中国证监会。    三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主贪图的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理清理交收、关联信息走漏和监督基金投资运作等步履。    （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券相称他关联划定时，应实时以书面现象通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面现象给基金 管理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在划定期间内回话基金管理 东谈主并改正。    （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违规步履，应实时敷陈中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、谢彻底方根据本左券划定操纵监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应敷陈中国证监会。    四、基金财产的提拔    （一）基金财产提拔的原则 户。 确保基金财产的齐备与安定。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内往复交收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、 结算费和账户赞赏费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采取程序进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 握有的期限合乎《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）等关联划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定期间内，聘用合乎《中华东谈主民共 和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资机构应在验资 敷陈中对发起资金的握有东谈主相称握有份额进行专门说明。出具的验资敷陈由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按划定办理退款等事宜。    （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东谈主发出 销户肯求。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。    证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主清理服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的划定以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》实施。 理东谈主和托管东谈主协商阐述主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供 配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联划定，则基金 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实施。    （五）债券托管专户的开设和管理    《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银 行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联划定，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东谈主代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主左券。    （六）期货关联账户的开立和管理    基金管理东谈主应当按照关联划定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货往复所获取往复编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及往复编码 对应称呼应按照关联划定竖立。    （七）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关联账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例的划定和《基金合同》的约定，开 立关联账户。该账户按关联司法使用并管理。 理。    （八）基金财产投资的关联有价凭证等的提拔    基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的提拔库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行 间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代提拔库，提拔凭证由基金托管东谈主握有。 什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金 托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有用控制或提拔 的资产不承担任何服务。    （九）与基金财产关联的要紧合同的提拔    与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 提拔。除本左券另有划定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密面原意两边同意的其他面容将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。重 大合同的提拔期限不低于法律法例划定的最低期限。    五、基金资产净值贪图和司帐核算    （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的期间及法度 净值是按照每个服务日闭市后，各样基金资产净值分别除以当日该类基金份额的 余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急 调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致，可阶段性调理基金份额净值贪图精度并进行相应公告，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。国度另有划定的，从其划定。    基金管理东谈主应每个服务日贪图基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、债券、资产支握证券、繁衍器具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）目的 ETF 估值方法    对握有的目的 ETF 基金，按估值日目的 ETF 基金的份额净值估值。如该日 目的 ETF 未公布净值，则按目的 ETF 最近公布的净值估值。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （2）证券往复所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理 最近往复市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 往复所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时期确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮属阛阓报价进行调理以阐述估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值时期确定其 公允价值。    （3）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联划定确定公允价值。    （4）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各别，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （5）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按证券所处的阛阓分别 估值。    （6）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。    （7）本基金投资股票期权合约，按照关联法律法例和监管部门的划定估值。    （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实施。    （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关联法律法例、监管 部门和行业协会的关联划定进行估值。    （11）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。    （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的平允性。    （13）关联法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新划定估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的划定或者未能充分赞赏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据关联法律法例，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，基金 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图 结果对外赐与公布。    基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的误 差不动作基金资产估值过错处理。    （三）基金份额净值过错的处理面容 该类基金份额估值过错；基金份额净值贪图出现过错时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的程序防卫损失进一步扩大；过错偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值贪图过错时，由基金管理东谈主负责 处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，可由基金管理东谈主先行赔付，基 金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的服务，经阐述后 按以下要求进行抵偿：    (1)本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。    (2)若基金管理东谈主贪图的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公 告，而且基金托管东谈主未对贪图过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，该类基 金份额净值出错且变成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的划定对投资者 或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金 托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的服务。    (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的贪图结果，诚然屡次 从头贪图和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的贪图结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    (4)由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值贪图过错而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。 机构发送的数据过错，或国度司帐计谋变更、阛阓司法变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、得当、合理的程序 进行检讨，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东谈主和基 金托管东谈主除名抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的程序消 除或收缩由此变成的影响。 以基金管理东谈主贪图结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门划定的司帐轨制实施。    （六）基金账册的建立    基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管理东谈主独赶快 成立、记录和提拔本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核    基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行安定的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全 一致。    (1)报表的编制    基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制； 在上半年扫尾之日起 2 个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年扫尾之日起 3 个 月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈的财务司帐敷陈应当经过合乎《中 华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。                      《基金合同》见效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。    (2)报表的复核    基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度关联划定为准。    基金管理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关联报表及敷陈。    （八）基金管理东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。    （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    六、基金份额握有东谈主名册的提拔    基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和提拔，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别提拔基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。如不可妥善提拔，则按关联法例承担服务。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将关联贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所提拔的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵照阴事义务。    七、争议治理面容    因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、长初学道解 决，如经友好协商、长入未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 至意、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管左券划定的义务，赞赏基金份额 握有东谈主的正当权益。    本左券受中国法律（为托管左券之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。    八、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的清理    （一）托管左券的变更法度    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管左券的变更须报中国证监 会备案。    （二）托管左券圮绝的情形    （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号） 东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律认识书；    （6）将基金财产清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各样 基金份额比例进行分派。    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在划定网站上，并将清理敷陈教唆性公告登载在划定报刊上。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 划定的最低期限。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）          第二十一部分       对基金份额握有东谈主的服务    对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和非直销销售机构提供。    基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：    一、基金份额握有东谈主投资往复阐述服务    登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的通盘基金份额握有东谈主的基金投 资记录。    基金管理东谈主直销中心应根据在基金管理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系 统往复投资者）进行往复的投资者的要求提交开户及往复阐述单。    基金非直销销售机构应根据在其网点进行往复的投资者的要求提交开户及 往复阐述单。    二、基金份额握有东谈主往复记录查询服务    基金份额握有东谈主可通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询历史往复记录。    三、基金份额握有东谈主往复对账单寄送服务    基金份额握有东谈主往复对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向 订制客户寄送。基金管理东谈主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。    四、信息订制服务    投资者不错通过本基金管理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交 信息订制肯求，基金管理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可 订制的内容如下： 净值、诞辰祈福等。    五、资讯服务    投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得到基金信息商榷、账 户信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书更新（2024 年第 1 号）    客户服务电话：400-888-0800    客户服务传真：021－38909778    基金管理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com    基金管理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资者也可登录基金管理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商榷” 栏目中，径直提议关联本基金的问题和建议。    投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载 招募说明书。    基金管理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务 栏目，力图为投资者提供全地点的专科服务。    六、本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请拨打基金管理东谈主 客户服务电话详备商榷。请确保投资前，您/贵机构仍是全面认知了本招募说明 书。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）             第二十二部分        其他应走漏事项    无。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书更新（2024 年第 1 号）        第二十三部分       招募说明书的存放及查阅面容    招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公期间查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种面容所得到的文献相称复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本 的内容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载 招募说明书。 万家中证工业有色金属主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书更新（2024 年第 1 号）                第二十四部分          备查文献 接基金基金合同》 接基金托管左券》    二、存放地点    备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。    三、查阅面容    投资者可在营业期间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理期间内 取得备查文献的复制件或复印件。                                       万家基金管理有限公司                                       二零二四年十一月五日

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